诺亚控股遭香港证监会谴责罚款500万 一季报称“坚守风控原则”_金融_华夏时报网

5月30日发布2018年一季度财报、强调“坚守风控原则”的诺亚控股集团，旗下香港公司刚刚因为“销售及分销投资产品方面的内部系统和监控缺失”，5月29日被香港证监会谴责及罚款500万港元。
诺亚控股以“诺亚财富”为品牌，源起于中国。2010年在美国纽交所上市（纽交所上市代码：NOAH），是中国第一家在美上市、旗下公司获得中国证监会与香港证监会业务发展相关金融牌照与资格的综合金融服务管理集团。
违反监管规定香港被罚
5月29日，香港证监会官网发布《诺亚控股（香港）有限公司（简称“诺亚香港”）因违反监管规定遭证监会谴责及罚款500万港元》新闻稿，诺亚香港因在销售及分销投资产品方面的内部系统和监控缺失，遭证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责并罚款500万港元。
香港证监会指出，诺亚香港没有遵守产品尽职审查、合适性评估、提供给客户的资料，以及销售方面的监督及监控措施等有关的各项监管规定。
香港证监会在2016年3月对诺亚香港的业务活动进行视察，在视察中发现诺亚香港在2014年1月至2016年6月期间，用作评估客户风险承受能力的风险概况问卷中，在某些范畴不够完善;而作为产品尽职审查程序的一部分，诺亚香港在为某些产品编配风险评级时，没有确保已充分考虑这些投资产品的特点及风险;诺亚香港在风险概况问卷及产品风险评级架构方面的缺失，导致其对客户出售可能不合适的投资产品。
同时，诺亚香港在2016年3月前既没有要求其销售人员以文件写明投资意见或建议的意见，也没有要求他们向客户提供有关资料的副本，而诺亚香港并没有制定足够的监督及监控机制，以监察投资产品的销售情况。
2017年1月，香港证监会与诺亚香港共同委聘一家独立检讨机构，对诺亚香港在2014年1月1日至2016年6月30日期间、在销售及分销投资产品方面的内部监控架构进行检讨，并评估香港证监会与该独立检讨机构识别到的关注事项对客户所造成的财务影响。
上述独立检讨机构识别出共1243宗、全部价值约5.23亿美元的交易受到所识别的关注事项影响，涉及757名客户，所有受影响客户都是被诺亚香港分类为《证券及期货条例》及其附属法例所界定的“专业投资者”。
香港证监会“纪律处分行动声明”详细解释称，对于诺亚控股（香港）有限公司的谴责和罚款依据是《证券及期货条例》第194条。
香港证监会表示，诺亚香港已经同意对客户进行补偿，并且聘请了独立机构做检讨，未来将继续优化业务执行的合规与风险控制机制。
诺亚控股网站显示，2012年2月，诺亚控股集团旗下公司诺亚香港获香港证监会第1（证券交易）、4（就证券提供意见）、9（提供资产管理）类牌照，并正式开业。
诺亚客服人员向《华夏时报》记者表示，香港证监会是4-5年例行检查一次，这次被查也只是例行检查而已，是2016年底入驻诺亚香港，检查2014-2016两年的问题。
企业强调“坚守风控原则”
就在被香港证监会公布处罚的第二天，5月30日，诺亚控股发布了2018年一季报。诺亚财富创始人、董事局主席兼CEO汪静波表示，无论是过去的2017年，还是已经进入的2018年，投资能力和风控，是诺亚始终不变的关键词。