上交所发通知明确科创板券商义务 保护投资者合法权益

上海证券交易所昨天发布《关于科创板投资者教育与适当性管理相关事项的通知》，旨在保护投资者合法权益。

科创板个人投资者门槛与此前并无改变。值得注意的是，通知写明，上交所可根据市场情况对上述条件和认定标准作出调整。这也意味着，科创板的投资门槛并非一成不变，未来可能会随着后市的发展作出适当的改进。
通知还明确了其他一些投资者教育与适当性管理相关事项。
风险提示方面，券商应当对个人投资者的资产状况、投资经验、风险承受能力和诚信状况等进行综合评估，并将评估结果及适当性匹配意见告知个人投资者，之后应当对上述评估结果和告知情况进行记录、留存。券商还要制定《科创板股票交易风险揭示书》，提醒投资者关注投资风险。为投资者开通科创板股票交易权限前，券商应当要求投资者签署《科创板股票交易风险揭示书》。
投资者权益维护方面，券商应当通过公司官方网站、手机APP、营业场所的投资者园地、公告栏等多种渠道向投资者公示投诉渠道和处理流程，妥善处理纠纷，引导投资者依法维护自身权益。