科创板首个纪律处分:中金公司两保代人违规改招股书

日前，上海证券交易所对科创板保荐代表人万久清、莫鹏予以通报批评的决定。中国证监会在此基础上，对两名保荐代表人采取出具警示函的行政监管措施。

这两名保荐代表人受中国国际金融股份有限公司指派，在交控科技股份有限公司申请首次公开发行股票并在科创板上市项目中担任具体负责人。经查明，2019年4月28日，在向上交所报送的《交控科技股份有限公司首次公开发行A股股票并在科创板上市申请文件审核问询函的回复》及同步报送的更新版招股说明书中，万久清、莫鹏擅自多处修改了招股说明书中有关经营数据、业务与技术、管理层分析等信息披露数据和内容，并由此同步多处修改了上交所问询问题中引述的招股说明书相关内容。违规行为发生后，中金公司及其保荐代表人万久清、莫鹏认识到行为的错误，并按照要求予以改正。